Reglamento de la Ley Nº 30424, Ley que regula la Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas
Decreto Supremo N° 002-2019-JUS · 60 artículos · texto vigente consolidado.
- Artículo 1. Objeto y finalidad
- Artículo 2. Artículo 2.- Ámbito de aplicación
- Artículo 3. Clasificación de las personas jurídicas para efectos del modelo de prevención
- Artículo 4. Principios del modelo de prevención
- Artículo 5. Definiciones
- Artículo 6. Importancia del perfil de riesgo
- Artículo 7. Frecuencia
- Artículo 8. Documentación del proceso operativo
- Artículo 9. Identificación de procesos y responsabilidades
- Artículo 10. Funciones operativas
- Artículo 11. Procesos operativos
- Artículo 12. Responsabilidad de supervisión
- Artículo 13. Construcción del perfil de riesgo
- Artículo 14. Identificación de riesgos
- Artículo 15. Tipos de riesgos
- Artículo 16. Fuentes de información
- Artículo 17. Criterios para la identificación de riesgos
- Artículo 18. Evaluación del riesgo
- Artículo 20. Probabilidad
- Artículo 21. Consecuencia
- Artículo 22. Controles de prevención, detección o corrección
- Artículo 23. Controles financieros
- Artículo 24. Controles no financieros
- Artículo 25. Debida Diligencia
- Artículo 26. Consistencia normativa
- Artículo 27. Enfoque participativo
- Artículo 28. Obligatoriedad y aplicación general
- Artículo 29. Simplicidad
- Artículo 30. Cultura organizacional
- Artículo 31. Artículo 31.- Autorregulación de la persona jurídica
- Artículo 31-A. Eximente de responsabilidad
- Artículo 32. Compromiso y liderazgo del órgano de gobierno o administración y la alta dirección
- Artículo 33. Elementos mínimos
- Artículo 34. Políticas para áreas específicas de riesgos
- Artículo 35. Designación de una persona u órgano de prevención
- Artículo 37. La integración del modelo de prevención en los procesos comerciales de la persona jurídica
- Artículo 38. La implementación de procedimientos que garanticen la interrupción o remediación rápida y oportuna de riesgos
- Artículo 39. Artículo 39.- La implementación de procedimientos de denuncia
- Tercero
- Artículo 40. Del procedimiento de denuncia
- Artículo 41. La difusión y capacitación periódica del modelo de prevención
- Artículo 42. Artículo 42.- La evaluación y monitoreo continuo del modelo de prevención
- Artículo 43. Mejora continua del modelo de prevención
- Artículo 44. Modelo de prevención en micro, pequeña y mediana empresa
- Artículo 45. Facilidades para las MIPYME
- Artículo 46. Requisitos de admisibilidad para el requerimiento del informe técnico a la SMV
- Artículo 46-A. Requerimiento del Informe Técnico para configuración de circunstancia atenuante
- Artículo 47. Requerimiento de información
- Artículo 48. Análisis y determinación de la implementación y funcionamiento del modelo de prevención
- Artículo 49. Artículo 49.- Consideraciones para la emisión del informe técnico por parte de la SMV
- Artículo 50
- Artículo 51. Intercambio de información
- Primera. Adaptación, autorregulación y estándares internacionales
- Segunda
- Tercera. Disposiciones complementarias, guías y lineamientos en gestión de riesgos
- Cuarta. Formatos de Modelo de Prevención para las MIPYME