Segunda
Utilización de los componentes del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo
Las personas jurídicas consideradas sujetos obligados de acuerdo a las normas que regulan el sistema de prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, pueden utilizar los componentes que conforman dicho sistema para implementar el modelo de prevención al que hace referencia el presente Reglamento, de modo que no exista duplicidad de funciones y sea razonable y proporcional para la prevención, detección y mitigación de los riegos de la comisión de los delitos previstos en el artículo 1 de la Ley, además del lavado de activos y el financiamiento al terrorismo.
En estos casos, de acuerdo a lo establecido en el literal j) del numeral 10.2.1 del artículo 10 de la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Perú, la función de encargado de prevención puede ser asumida por el Oficial de Cumplimiento a dedicación exclusiva o no exclusiva, designado ante la UIF-Perú. La única función adicional que puede desempeñar un Oficial de Cumplimiento a dedicación exclusiva es la de encargado de prevención.
Comentario
Permite que personas jurídicas sujetas a las normas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo utilicen los componentes de ese sistema para implementar el modelo de prevención regulado por la Ley Nº 30424, evitando duplicidad de funciones. Autoriza al Oficial de Cumplimiento designado ante la UIF-Perú a asumir la función de encargado de prevención, con restricciones en cuanto a funciones adicionales si se desempeña a dedicación exclusiva.
Temas: responsabilidad administrativa de personas jurídicas, modelo de prevención de delitos, oficial de cumplimiento, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, compatibilidad funcional