Artículo 47. Requerimiento de información
A efectos de que la SMV emita el informe técnico al que hace referencia el artículo 18 de la Ley, la persona jurídica debe:
a) Entregar toda la información y documentación que le sea solicitada a fines de evidenciar la implementación y funcionamiento adecuado de su modelo de prevención; esta información y documentación puede alcanzar inclusive a los socios comerciales;
b) Permitir la realización de las visitas orientadas a determinar si su modelo de prevención está implementado y en funcionamiento;
c) Permitir la entrevista o toma de declaraciones del personal de la organización y de los terceros con los que mantenga o hubiere mantenido una relación comercial o contractual, así como a cualquier otro cuya declaración o aporte coadyuve a los efectos de la emisión del informe técnico, lo que queda plasmado en soporte físico o digital; y,
d) Dar todas las facilidades necesarias a la SMV a los fines del cumplimiento de la emisión del informe técnico.
Comentario
El artículo 47 establece las obligaciones que debe cumplir la persona jurídica investigada para permitir que la Superintendencia de Mercado de Valores emita el informe técnico requerido por la Ley Nº 30424. Estas obligaciones comprenden la entrega de información, la autorización de visitas, las entrevistas y la prestación de facilidades administrativas necesarias para evaluar la implementación y funcionamiento del modelo de prevención de infracciones.
Temas: responsabilidad administrativa de personas jurídicas, modelo de prevención de infracciones, deberes de colaboración, informe técnico de supervisión, procedimiento administrativo sancionador, facultades de control de autoridades supervisoras