Artículo 10. Funciones operativas
La persona jurídica asigna la responsabilidad de la evaluación de riesgos a personal calificado que puede ser externo o, de preferencia, que tenga vinculación directa con las principales actividades de la persona jurídica. Esta persona debe tener capacidad de administrar y realizar la identificación, evaluación y mitigación de riesgos. Para un desempeño idóneo es necesario otorgarle los márgenes de decisión suficientes, así como las herramientas e insumos pertinentes.
Comentario
Establece que la persona jurídica debe asignar la responsabilidad de evaluación de riesgos a personal calificado, preferentemente con vinculación directa a sus actividades principales. Exige que tal personal posea capacidad técnica para identificar, evaluar y mitigar riesgos, y que reciba márgenes de decisión, herramientas e insumos suficientes para su desempeño.
Temas: responsabilidad administrativa de personas jurídicas, gestión de riesgos penales, personal de cumplimiento, debida diligencia corporativa, autonomía operativa en compliance, evaluación y mitigación de riesgos